В соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарий – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные бумаги, а депозитарная деятельность – это деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Экономические основы депозитарной деятельности – посреднические функции на рынке ценных бумаг между эмитентами ценных бумаг, регистраторами и инвесторами, соответствующие критериям, предъявляемым к ним всеми пользователями депозитарных услуг.
Посреднические функции депозитариев заключаются в оказании ими основных и сопутствующих депозитарных услуг депонентам.
Основные услуги – услуги, непосредственно связанные с выполнением депозитарием своих прямых функций:
1. Хранение сертификатов документарных ценных бумаг и учет прав по ним.
2. Учет прав по бездокументарным ценным бумагам.
3. Выплата доходов по всем видам ценных бумаг.
4. Корпоративные действия, т.е. представление клиенту информации о событиях, происходящих в акционерном обществе (например, информации о проведении собрания акционеров, выплате дивидендов по акциям).
5. Выполнение глобальных корпоративных операций, связанных с корпоративными действиями эмитента (консолидация и т.д.).
6. Расчеты по ценным бумагам.
В соответствии с действующим законодательством, регулирующим профессиональную деятельность банков на рынке ценных бумаг, депозитарий коммерческого банка вправе по договору с клиентом (депонентом) оказывать сопутствующие услуги, которые включают:
1. Ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных (рублевых, валютных и мультивалютных) счетов клиентов (депонентов), связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам.
2. Проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность.
3. Инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг.
4. В соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов.
5. По поручению владельца представление его интересов на общих собраниях акционеров.
6. Предоставление клиентам (депонентам) сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.
7. Отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование клиента (депонента) об этих действиях и возможных для него негативных последствиях.
При наличии соответствующих положений в договоре – выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб клиенту (депоненту) в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий.
8. Оказание иных, не запрещенных федеральным законодательством и иными нормативными правовыми актами, услуг, связанных с ведением счетов депо депонентов и содействия в реализации прав по ценным бумагам.
Также депозитарные услуги можно классифицировать следующим образом:
1. По форме выпуска:
а) по бездокументарным ценным бумагам:
– учёт прав на счетах депо.
– выплата доходов.
– корпоративные действия.
– выдача выписок по счетам.
б) по документарным ценным бумагам:
– хранение сертификатов и учёт прав на счетах депо.
– выплата доходов.
– корпоративные действия.
– проверка сертификатов на подлинность и платёжность.
2. По виду клиентов депозитария:
– депозитарные услуги, предоставляемые депонентам, которые не являются эмитентами.
– депозитарные услуги, предоставляемые депонентам-эмитентам.
Деятельность депозитария коммерческого банка направлена на обеспечение сохранности вверенных ему активов, надлежащего качества депозитарных услуг, готовности к долговременной депозитарной специализации, оптимальной стоимости услуг, возможности доступа к дополнительным услугам, возможности взаимодействия с клиентом по другим направлениям.
- Нормативное регулирование депозитарной деятельности коммерческого банка
- Организация депозитарной деятельности коммерческого банка
- Особенности документального оформления депозитарных операций в коммерческом банке
- Заключение
