Основу нормативно-правового регулирования деятельности депозитариев составляет Федеральный Закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г.
Он устанавливает обязательные требования к депозитарной деятельности, в том числе требование лицензирования, нормы ответственности, а также закрепляет правовые основы функционирования Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг как основного органа исполнительной власти, осуществляющего государственное регулирование депозитарной деятельности.
В соответствии со ст. 2 и ст. 7 Закона депозитарий – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарием может быть только юридическое лицо.
Следует отметить, что понятие депозитарной деятельности было уточнено в Положении о депозитарной деятельности в РФ, утвержденном Постановлением ФКЦБ РФ №36 от 16 октября 1997 г. В соответствии с ним хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверением прав клиентов на ценные бумаги, не является депозитарной деятельностью и осуществляется в соответствии с нормами гражданского законодательства РФ о хранении. Таким образом, депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами. Обязательным для депозитария является предоставление услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам в порядке, установленном депозитарным договором. Наряду с обязательными услугами, составляющими суть депозитарной деятельности, депозитарий может предоставлять и сопутствующие услуги, а именно услуги, повышающие качество депозитарного обслуживания.
Важное место среди актов, регулирующих депозитарную деятельность, занимают указы Президента РФ и постановления Правительства РФ. Указом Президента РФ от 1 июля 1996 г. №1008 была утверждена Концепция развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, в которой в качестве одного из направлений развития фондового рынка определено развитие депозитарной деятельности.
Важнейшим направлением государственной политики на фондовом рынке является обеспечение защиты прав инвесторов и других участников рынка ценных бумаг. Обеспечение защиты прав является основным принципом нормативно-правового регулирования депозитарной деятельности как одного из основных сегментов фондового рынка.
В частности, 11 марта 1999 года вступил в силу Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», который распространяется на депозитарную деятельности в части обязанности депозитария, как и любого другого профессионального участника на рынке ценных бумаг предоставлять инвестору следующую информацию: копию своей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица; сведения об органе, выдавшем депозитарию лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; сведения об уставном капитале депозитария, о размере его собственных средств и резервном фонде.
Депозитарий обязан уведомить инвестора о его праве получить названную информацию. Указанным законом предусмотрены санкции за непредоставление инвестору указанной информации в виде штрафа, налагаемого ФКЦБ. Законом установлены следующие размеры штрафа: до 200 МРОТ – для должностных лиц и до 10000 МРОТ – для организаций.
